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交通银行浙江分行8宗违法遭罚234万 金融统计存错误

祖【国】【经】济网首【都】1月13讯 祖【国】【国】【人】银【行】网站近公布【的】祖【国】【国】【人】银【行】杭州【中】心支【行】【行】政处罚信息公示表(杭银处罚字〔2019〕47号)显示,交通银【行】浙江省【分】【行】存【在】【以】【下】违【法】【行】【为】:1.金融统计存【在】错误。2.少缴财政性存款。3.未按规【定】向【国】【人】银【行】报备银【行】结算账户资料信息。4.(1)假币收缴【不】规范;(2)【对】外支付残缺、污损【的】【国】【人】币。5.违反【国】库管理规【定】。6.未【经】授权查询【个】【人】【和】企业信【用】报告。7.(1)未按规【定】履【行】客户身份识别义务;(2)未按规【定】【进】【行】【可】疑交易报告。8.违反金融消费权益保护管理规【定】。

祖【国】【国】【人】银【行】杭州【中】心支【行】决【定】:1.根据《金融统计管理规【定】》,给予警告,处罚款3万元。2.根据《金融违【法】【行】【为】处罚办【法】》,给予警告,处罚款6万元。3.根据《【国】【人】币银【行】结算账户管理办【法】》,给予警告,处罚款3万元。4.(1)根据《祖【国】【国】【人】银【行】假币收缴、鉴【定】管理办【法】》,给予警告,处罚款6000元;(2)根据《【国】【人】币管理条例》,给予警告,处罚款5000元。5.根据《商业银【行】、信【用】社代理【国】库业务管理办【法】》,处罚款1万元。6.根据《征信业管理条例》,处罚款10万元。7.根据《反洗钱【法】》,【对】【两】项违【法】【行】【为】【分】别处罚款100万元、110万元。8.根据《消费者权益保护【法】》,给予警告。【以】【上】罚款合计【国】【人】币234.1万元。

【以】【下】【为】原文:

 

【行】政处罚信息公示表


6.未【经】授权查询【个】【人】【和】企业信【用】报告。

7.(1)未按规【定】履【行】客户身份识别义务;(2)未按规【定】【进】【行】【可】疑交易报告。

8.违反金融消费权益保护管理规【定】。


1.根据《金融统计管理规【定】》,给予警告,处罚款3万元。

2.根据《金融违【法】【行】【为】处罚办【法】》,给予警告,处罚款6万元。

3.根据《【国】【人】币银【行】结算账户管理办【法】》,给予警告,处罚款3万元。

4.(1)根据《祖【国】【国】【人】银【行】假币收缴、鉴【定】管理办【法】》,给予警告,处罚款6000元;

(2)根据《【国】【人】币管理条例》,给予警告,处罚款5000元。

5.根据《商业银【行】、信【用】社代理【国】库业务管理办【法】》,处罚款1万元。

6.根据《征信业管理条例》,处罚款10万元。

7.根据《反洗钱【法】》,【对】【两】项违【法】【行】【为】【分】别处罚款100万元、110万元。

8.根据《消费者权益保护【法】》,给予警告。

【以】【上】罚款合计【国】【人】币234.1万元。


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交通银行;行政处罚

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